安徽證監(jiān)局聯(lián)合深交所積極探索轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司協(xié)作監(jiān)管模式

 深化一線監(jiān)管“1+1”機制 促進監(jiān)管效能“〉2”提升

            ——安徽證監(jiān)局聯(lián)合深交所積極探索轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司協(xié)作監(jiān)管模式

近日，在會上市部的統(tǒng)一指導下，就協(xié)同做好信息披露一線監(jiān)管工作，深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部與安徽證監(jiān)局上市公司監(jiān)管二處達成《關(guān)于協(xié)同做好安徽轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板上市公司一線監(jiān)管的工作方案》。

一是根據(jù)各有所長，明確分工協(xié)作的原則。交易所具有信息獲取及時性、全面性以及監(jiān)管技術(shù)多樣性、先進性等優(yōu)勢，主要負責股價異動監(jiān)控、重大事項前期問詢等非現(xiàn)場監(jiān)管；安徽證監(jiān)局具有貼近轄區(qū)上市公司的地理優(yōu)勢，主要負責專項走訪、實地核查等現(xiàn)場監(jiān)管。同時，為達到現(xiàn)場監(jiān)管與非現(xiàn)場監(jiān)管的無縫銜接，進一步強調(diào)雙方雖互有主次，但絕不排斥，強化協(xié)調(diào)配合，步驟聲音一致。

二是對應(yīng)事項類別，梳理分工協(xié)作的事項。依據(jù)上述原則，按照“你中有我、我中有你”，“不同階段、互有主次”的思路，規(guī)定了上市公司風險評級、定期報告、臨時公告、治理內(nèi)控、監(jiān)管處置等五大方面的協(xié)作分工事項以及步驟程序內(nèi)容。如對于年報監(jiān)管：在審閱階段，由深交所主導，并組織交流形成統(tǒng)一意見；在問詢階段，深交所從公司角度問詢，安徽證監(jiān)局從中介機構(gòu)角度問詢，雙方交流形成年報檢查計劃；在檢查階段，由安徽證監(jiān)局主導，并通報發(fā)現(xiàn)問題，組織商議處置方案。

三是著眼互聯(lián)互通，建立分工協(xié)作的機制。協(xié)作效果的好壞關(guān)鍵在于協(xié)作機制的建立與執(zhí)行。因此，協(xié)作信息不僅是對監(jiān)管結(jié)果的相互通報，還包括雙方出臺的監(jiān)管制度、指引、規(guī)定的共享以及監(jiān)管過程中信息的溝通交流；協(xié)作頻率不僅體現(xiàn)為處室層面的定期溝通，還強調(diào)重大事項即時溝通、監(jiān)管責任人之間的動態(tài)溝通；協(xié)作范圍不僅表現(xiàn)為具體事務(wù)監(jiān)管的協(xié)作分工，還拓展至前沿熱點問題的聯(lián)合調(diào)研、互相培訓學習等；協(xié)作內(nèi)容不僅包括轄區(qū)上市公司相關(guān)信息的互通有無，還擴大至全國范圍市場中典型案例、最新政策的共享。

下一步，我局將根據(jù)監(jiān)管實踐，不斷完善協(xié)作方案，積極總結(jié)協(xié)作經(jīng)驗，并以深交所創(chuàng)業(yè)板管理部和我局公司二處為試點，探索“三點一線”下交易所與派出機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)監(jiān)管模式。

（公司二處）