安徽證監(jiān)局積極探索首發(fā)輔導(dǎo)監(jiān)管轉(zhuǎn)型

            為了貫徹落實(shí)肖主席有關(guān)“精簡(jiǎn)行政審批”、“優(yōu)化審核流程”的精神指示，根據(jù)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的相關(guān)要求，我局及時(shí)轉(zhuǎn)變輔導(dǎo)監(jiān)管工作思路，結(jié)合輔導(dǎo)公開披露的新要求，對(duì)首發(fā)輔導(dǎo)監(jiān)管工作流程進(jìn)行了梳理和調(diào)整，以有效對(duì)接股票發(fā)行注冊(cè)制改革轉(zhuǎn)型的新需要。

保持基本模式不變。即我局探索形成的對(duì)中介機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)活動(dòng)“全方位、全過(guò)程”的雙全輔導(dǎo)監(jiān)管模式，仍然切合當(dāng)前總體要求。需要調(diào)整的，僅僅是對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，對(duì)于審計(jì)機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所的監(jiān)管內(nèi)容保持不變。

著力做好監(jiān)管減法。即取消或簡(jiǎn)化董事長(zhǎng)談話、首次輔導(dǎo)備案確認(rèn)函、輔導(dǎo)期限、輔導(dǎo)考試、備案報(bào)告等原有規(guī)定，只約請(qǐng)項(xiàng)目組談話，輔導(dǎo)期限不再要求不少于三個(gè)月，輔導(dǎo)期內(nèi)備案報(bào)告改為半年一次。在目前仍將輔導(dǎo)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為首發(fā)申報(bào)必備要件的情況下，仍然保留輔導(dǎo)驗(yàn)收程序，但取消輔導(dǎo)驗(yàn)收考試環(huán)節(jié)，代之以適時(shí)對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)過(guò)程中的考試培訓(xùn)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)走訪。同時(shí)，將輔導(dǎo)驗(yàn)收中所發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，列入輔導(dǎo)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告相關(guān)內(nèi)容。

切實(shí)加強(qiáng)輔導(dǎo)披露。即在外網(wǎng)平臺(tái)開設(shè)“輔導(dǎo)企業(yè)信息”欄目，下設(shè)“輔導(dǎo)企業(yè)基本情況”、“輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告”、“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”三個(gè)子欄目，以《安徽轄區(qū)擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表》、《安徽轄區(qū)擬首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)進(jìn)展情況表》及同步上掛輔導(dǎo)期內(nèi)備案報(bào)告的形式，及時(shí)動(dòng)態(tài)披露輔導(dǎo)企業(yè)進(jìn)展情況，適時(shí)更新輔導(dǎo)期內(nèi)變更中介機(jī)構(gòu)或需要中止輔導(dǎo)信息，方便投資者對(duì)輔導(dǎo)企業(yè)信息進(jìn)行查閱。

在做好當(dāng)前過(guò)渡期輔導(dǎo)監(jiān)管工作的同時(shí)，我們將密切關(guān)注會(huì)發(fā)行部關(guān)于輔導(dǎo)監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，并及時(shí)調(diào)整轄區(qū)首發(fā)輔導(dǎo)監(jiān)管的思路和路徑。

（公司二處）