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學(xué)習(xí)與借鑒 第三期
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股指期貨推出挑戰(zhàn)市場(chǎng)監(jiān)管
2010年1月8日，國(guó)務(wù)院原則同意開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)和推出股指期貨品種。3月26日證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，正式批準(zhǔn)中金所上市滬深300股票指數(shù)期貨合約。2010年4月16日，該合約正式在中金所上市交易。推出股指期貨品種，是加強(qiáng)我國(guó)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷豐富證券交易方式，完善市場(chǎng)功能，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的重要舉措。證券監(jiān)管人員要對(duì)股指期貨知識(shí)和相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)學(xué)習(xí)、加深理解，以便準(zhǔn)確掌握監(jiān)管尺度，更好地開(kāi)展相關(guān)監(jiān)管工作。與此同時(shí)，股指期貨的推出，也對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管提出了新的、更高的要求。為 了規(guī)范監(jiān)管行為、保證監(jiān)管效果，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了一系列規(guī)范性文件，明確了派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)各方的監(jiān)管工作職責(zé)和要求。在這一新形勢(shì)下，安徽證監(jiān)局忠實(shí)履行監(jiān)管 職責(zé)，拓寬思路，推動(dòng)制度“立、改、廢”工作，全面梳理期貨監(jiān)管相關(guān)制度，對(duì)原有制度進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充，并在以下四個(gè)方面制訂了一些新的制度。
一是完善期貨監(jiān)管 工作責(zé)任制度。面對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制和制度的巨大變化，安徽證監(jiān)局及時(shí)修改完善了相關(guān)工作責(zé)任制度，發(fā)布了《安徽證監(jiān)局期貨監(jiān)管工作責(zé)任制度（試行）》 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)《責(zé)任制度》）?！敦?zé)任制度》中，一是在工作責(zé)任中增補(bǔ)了有關(guān)新規(guī)章規(guī)定的內(nèi)容，包括《期貨公司管理辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹 業(yè)務(wù)試行辦法》等的相關(guān)規(guī)定；二是增補(bǔ)了新的監(jiān)管方式和方法；三是增加了配合期貨保證金監(jiān)控中心協(xié)作監(jiān)管的有關(guān)職責(zé)等等，力求做到責(zé)任明確、監(jiān)管高效。
二是加大對(duì)期貨公 司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度。為有效監(jiān)管期貨公司，降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，安徽證監(jiān)局制定了《期貨公司凈資本現(xiàn)場(chǎng)檢查工作規(guī)程》、《期貨公司凈資本非 現(xiàn)場(chǎng)檢查工作規(guī)程》、《控制和處置期貨公司客戶(hù)穿倉(cāng)事件應(yīng)急預(yù)案》等制度，這些制度詳細(xì)規(guī)定了對(duì)期貨公司凈資本的監(jiān)管工作，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查和審核凈資本監(jiān)管 報(bào)表等方式，加強(qiáng)對(duì)期貨公司監(jiān)管，保障期貨公司平穩(wěn)運(yùn)行。
三是加強(qiáng)對(duì)證券公 司IB業(yè)務(wù)的協(xié)作監(jiān)管。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)IB業(yè)務(wù)）與股指期貨密切相關(guān)，同時(shí)又是涉及證券行業(yè)和期貨行業(yè)的跨行業(yè)業(yè)務(wù)，需要 進(jìn)行協(xié)作監(jiān)管。為了加強(qiáng)對(duì)IB業(yè)務(wù)的監(jiān)管，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轄區(qū)IB業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作，安徽證監(jiān)局制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)作監(jiān)管實(shí) 施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）。在《實(shí)施辦法》中，安徽證監(jiān)局確定了“主體監(jiān)管為主，功能監(jiān)管為輔”的監(jiān)管原則，明確了具體的監(jiān)管職責(zé)，并依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》列明相應(yīng)的監(jiān)管措施與處罰等。
四是加強(qiáng)對(duì)期貨保 證金的監(jiān)管和對(duì)預(yù)警信息的處理。為全面落實(shí)期貨保證金安全存管工作，保障轄區(qū)期貨市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，安徽證監(jiān)局制定了《期貨保證金安全存管與監(jiān) 控中心預(yù)警信息處置工作規(guī)程（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)程》）?！兑?guī)程》從監(jiān)管職責(zé)分工、保證金安全存管、預(yù)警信息處理、監(jiān)管協(xié)作、檔案管理等方面進(jìn)行了規(guī) 范，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)保證金安全存管監(jiān)管和預(yù)警信息處理，明確調(diào)查程序和責(zé)任。
通過(guò)上述制度梳理完善工作，安徽證監(jiān)局進(jìn)一步規(guī)范了轄區(qū)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作流程，明確了監(jiān)管責(zé)任，為轄區(qū)股指期貨交易的監(jiān)管工作奠定了制度基礎(chǔ)。
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