安徽證監(jiān)局開展創(chuàng)業(yè)板公司信息披露專項監(jiān)管工作

強化監(jiān)管  落實“三責”　

—安徽證監(jiān)局開展創(chuàng)業(yè)板公司信息披露專項監(jiān)管工作

　　為督促轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板上市公司真實、準確、完整、及時、公平的履行信息披露義務，安徽證監(jiān)局以“明晰責任、強化意識、提高質量”為主題，開展了創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露專項監(jiān)管工作。根據專項工作方案安排，我局于6月25日召開了轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司信息披露專項監(jiān)管工作會議，唐理斌副局長到會并對公司信息披露工作提出具體要求，轄區(qū)7家創(chuàng)業(yè)板公司董事長、董秘、財務總監(jiān)和保薦代表人參會。
　　一、信息披露監(jiān)管要堅持“四個結合”的原則
　　信息披露質量是上市公司治理內控是否完善、運作是否規(guī)范的直接表現，信息披露監(jiān)管是上市公司監(jiān)管的核心任務。在信息披露監(jiān)管工作中，一是堅持現場監(jiān)管和非現場監(jiān)管相結合的原則，對于重大合同、重大投資、并購重組、再融資等對公司股價可能產生重大影響的事項，及時采取現場監(jiān)管手段調取原始資料；二是堅持時點監(jiān)管和過程監(jiān)管相結合的原則，按照信息披露的性質，對披露事項分別實施披露時點監(jiān)管和過程動態(tài)監(jiān)管；三是堅持公司公告和媒體信息相結合的原則，通過公司公告和媒體信息之間的相互印證，檢驗公司信息披露的質量，以及是否存在內幕信息泄露等問題；四是堅持信息披露和股價異動聯(lián)動監(jiān)管相結合的原則，通過股價二級市場異動判斷公司是否存在信息披露違規(guī)可能，通過信息披露違規(guī)情況，判斷公司是否存在內幕交易等行為。
　　二、信息披露專項監(jiān)管工作要努力實現“三項目標”
　　一是推動創(chuàng)業(yè)板公司提高信息披露質量，努力減少無知違規(guī)和過失違規(guī)，堅決杜絕虛假披露等惡意違規(guī)。二是推動創(chuàng)業(yè)板加強內幕信息管理，切實防范內幕交易行為的發(fā)生。三是推動創(chuàng)業(yè)板公司完善治理內，夯實信息披露基礎。
　　三、信息披露工作中要全力落實“三責”
　　一是進一步強化信息披露責任意識，做到信息披露主體“明責”。推動創(chuàng)業(yè)板公司控股股東和管理層，高度重視信息披露工作，強化信息披露責任意識，勤勉盡責，嚴格按照要求履行信息披露義務，不斷完善公司治理和內控。二是進一步提高信息披露質量，做到信息披露工作“盡責”。推動創(chuàng)業(yè)板公司進一步完善信息披露流程和工作機制，強化內部業(yè)務培訓，提高相關人員業(yè)務水平，做到信息披露工作盡責。督促保薦機構勤勉盡責，認真履行持續(xù)督導義務，強化對公司的業(yè)務培訓指導，督導上市公司提高信息披露質量。三是進一步落實責任追究機制，做到信息披露違規(guī)“問責”。推動創(chuàng)業(yè)板公司完善信息披露審批流程，對公司重大信息的報告保密，內幕信息的歸集流轉和對外公告的審簽披露等，形成書面留痕，為責任認定形成有效的證據，做到信息披露違規(guī)“問責”。
　　近期，我局還將根據專項工作方案，下發(fā)專門的工作通知，就創(chuàng)業(yè)板公司做好信息披露工作提出相關要求，并結合創(chuàng)業(yè)板公司年報檢查，選擇部分上市公司開展信息披露專項走訪檢查，努力推動轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司提高信息披露質量，強化內幕信息管理，堅決杜絕內幕交易行為。
　　　　

(安徽證監(jiān)局公司二處)