學習與借鑒 第十三期

安徽證監(jiān)局舉辦內幕交易警示教育展

    2012年11月5日上午，由中國證監(jiān)會紀委主辦，安徽證監(jiān)局、深圳證券交易所承辦的“內幕交易警示教育展”在合肥開幕。這是安徽轄區(qū)貫徹落實中國證監(jiān)會推進懲防體系建設、防控內幕交易的重要舉措。安徽證監(jiān)局黨委書記、局長方向瑜出席開展儀式并講話。

    方向瑜局長指出，利用內幕信息進行內幕交易是一種失信行為，嚴重破壞了“三公”原則和社會誠信，擾亂了市場秩序，損害了投資者的合法權益。證監(jiān)會一直高度重視防控和打擊內幕交易。作為一線監(jiān)管部門，安徽證監(jiān)局始終以“四個堅持”為指針，即堅持抓好監(jiān)管隊伍的教育監(jiān)督，堅持強化市場參與主體的自律意識，堅持多措并舉構建綜合防控體系，堅持嚴厲查處內幕交易違法違規(guī)行為，全面貫徹落實證監(jiān)會防控內幕交易的工作部署和要求。

     方向瑜局長強調，在各部門的通力合作和共同努力下，通過抓好教育引導、強化制度約束、嚴格監(jiān)督檢查、堅決依法查處、積極發(fā)揮監(jiān)管合力，安徽轄區(qū)內幕交易防控工作取得了階段性成效，但從轄區(qū)整體情況來看，由于上市公司并購重組事項較為普遍，執(zhí)法形勢依然不容樂觀。作為一項長期、復雜嚴峻的艱巨性任務，內幕交易的打擊和防控力度仍有待進一步加強，相關主體的法律意識仍有待于進一步提高。通過舉辦本次展覽，必將能夠發(fā)揮很好的警示教育作用，增強相關主體的自覺守法意識，促進市場各方對防控內幕交易的高度重視，努力形成防控內幕交易的良好氛圍，推動安徽資本市場持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

     本次內幕交易警示教育展共分五個篇章，分別是背景形勢篇、基礎知識篇、法制建設篇、執(zhí)法行動篇、案例警示篇。其中背景形勢篇主要闡述了內幕交易違背“三公”原則、踐踏誠實原則、損害投資者利益等巨大危害，內幕交易案已成為違規(guī)案例查處的主流，防控形式嚴峻；基礎知識篇主要就什么是內幕交易、內幕信息與內幕信息知情人的界定及常見的內幕交易行為進行了定義和分析；法制建設篇通過例舉《刑法》第180條、國辦發(fā)〔2010〕55號通知、最高人民法院專題座談會紀要和“兩高司法解釋”等法規(guī)文件規(guī)制內幕交易的法制完善；執(zhí)法行動篇簡述了證監(jiān)會打擊內幕交易的重大舉措，其中包括將內幕交易作為稽查執(zhí)法的重點、內幕信息知情人登記制度、股價異動核查與并購審核掛鉤、加大執(zhí)法宣傳力度，發(fā)揮警示教育作用；案例警示篇展示了近年查處的一些內幕交易犯罪案件，希望這些“現身說法”的反面案例留下思考和警醒。

    本次內幕交易警示教育展將向公眾展覽4天。來自安徽證監(jiān)部門、上市公司、券商、期貨經營機構的人員參觀了展覽。參觀人員紛紛表示，此次展覽很有必要，從中受益匪淺，十分有利于增強法治意識，為共同維護資本市場公開、公平、公正的良好秩序起到積極作用。