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安徽證監(jiān)局全面貫徹落實國務(wù)院關(guān)于打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的相關(guān)工作部署
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圍繞《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》（國辦發(fā)〔2010〕55號，下稱“55號文”）的貫徹落實工作，安徽證監(jiān)局及時組織全體監(jiān)管干部進行專題學(xué)習(xí)和討論，第一時間成立以局黨委主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組組長的組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，研究制定貫徹落實方案，著力健全防控內(nèi)幕交易機制建設(shè)，著力強化內(nèi)幕信息知情人登記管理制度執(zhí)行力，著力加大防控內(nèi)幕交易培訓(xùn)宣傳和警示工作力度，著力構(gòu)建防控內(nèi)幕交易綜合協(xié)作體系，推動有關(guān)部署在安徽轄區(qū)資本市場得以全面貫徹落實。
一、凝心聚力，構(gòu)建防控內(nèi)幕交易綜合協(xié)作機制
防控內(nèi)幕交易工作涉及面廣，敏感性強，僅靠監(jiān)管部門的力量是難以完成的。為此，我們主動將55號文的主要精神和要求向省委省政府進行專題匯報，爭取省委省政府主要領(lǐng)導(dǎo)對防控內(nèi)幕交易工作的理解和支持。寓服務(wù)于監(jiān)管之中，建立與各市政府防控內(nèi)幕交易備忘錄機制。明確各市政府負(fù)責(zé)各自行政區(qū)域內(nèi)的防控內(nèi)幕交易工作，安徽證監(jiān)局負(fù)責(zé)對其提供技術(shù)指導(dǎo)和支持。同時，我們還協(xié)調(diào)推動滬深證券交易所和省有關(guān)部門建立了防控內(nèi)幕交易協(xié)作機制。至此，轄區(qū)防控內(nèi)幕交易協(xié)作已基本構(gòu)建了囊括省直部門、地市政府、派出機構(gòu)和滬深交易所的立體式綜合協(xié)作體系。
二、健全制度，夯實防控內(nèi)幕交易的制度基礎(chǔ)
健全的制度和有效的執(zhí)行是構(gòu)建打擊和防控內(nèi)幕交易長效機制的重要內(nèi)容，我們按照“齊頭并進，重點突破，持續(xù)跟進”的方針，一是積極推動省政府辦公廳出臺專門文件，對打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作作出全面部署。二是重點督導(dǎo)上市公司及其控股股東在實踐中進一步完善內(nèi)幕信息知情人登記管理和保密制度的各項安排。三是探索制定了《安徽證監(jiān)局內(nèi)幕信息管理若干規(guī)定（試行）》，進一步規(guī)范監(jiān)管部門自身行為，提升監(jiān)管公信力。四是持續(xù)推動各市縣人民政府及相關(guān)部門建立內(nèi)幕信息管理制度。目前，轄區(qū)上市公司已全面建立覆蓋內(nèi)幕信息管理的各個主要環(huán)節(jié)、要求細(xì)化和操作性較強的內(nèi)幕信息登記管理和保密制度體系。在國家機關(guān)內(nèi)幕信息知情人登記管理和保密制度建設(shè)上，形成了與相關(guān)部門各司其職、分工協(xié)作、協(xié)調(diào)配合的防控內(nèi)幕交易工作局面。
三、突出重點，強化上市公司防控內(nèi)幕交易監(jiān)管
在全面推動轄區(qū)資本市場防控內(nèi)幕交易各項工作的同時，按照“全面推進，以點帶面，重點突破”原則，一是利用召開全省證券期貨監(jiān)管工作會議的契機，就防控內(nèi)幕交易工作進行全面部署和動員。二是安徽證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人深入一線，現(xiàn)場調(diào)研和推動上市公司完善防控內(nèi)幕交易工作機制安排。三是強化上市公司定期報告和利潤分配等重點環(huán)節(jié)防控內(nèi)幕交易監(jiān)管工作。在安徽證監(jiān)局的強力監(jiān)管下，轄區(qū)上市公司在內(nèi)幕信息管理上沒有出現(xiàn)重大違規(guī)行為。
四、強化督查，構(gòu)筑防控內(nèi)幕交易約束機制
在內(nèi)幕交易的巨大利益面前，僅有制度的約束是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，為此，我們一是督導(dǎo)上市公司建立防控內(nèi)幕交易內(nèi)部約束機制，確定具體工作部門負(fù)責(zé)督促檢查，將防控內(nèi)幕交易工作納入本單位考核評價體系。二是加大防控內(nèi)幕交易現(xiàn)場檢查和監(jiān)管力度，先后對轄區(qū)24家上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理相關(guān)制度執(zhí)行情況進行現(xiàn)場檢查和專項核查。三是打擊防控內(nèi)幕交易違法違規(guī)行為，對轄區(qū)一家上市公司重大財務(wù)敏感信息外泄且未進行內(nèi)幕信息知情人登記的情況下，及時采取監(jiān)管措施，妥善化解了風(fēng)險。
五、注重宣傳，形成防控內(nèi)幕交易的強大聲勢
在防控內(nèi)幕交易工作上，安徽證監(jiān)局始終堅持“懲防并舉，教育為先，重在預(yù)防”的原則，將預(yù)防、宣傳、教育和警示工作放在突出位置。一是翻印了《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》，并通過省內(nèi)各主要媒體展開全面宣傳報道，在轄區(qū)掀起防控和打擊內(nèi)幕交易的強大聲勢。二是收集、整理近期資本市場典型內(nèi)幕交易處罰案例，下發(fā)轄區(qū)各上市公司及其控股股東，并抄送各地市政府和相關(guān)部門，著力宣傳內(nèi)幕交易的危害性和嚴(yán)重后果，警示相關(guān)人員要汲取前車之鑒，做好防控內(nèi)幕交易工作。三是不拘形式地開展防控內(nèi)幕交易培訓(xùn)，利用現(xiàn)場檢查、年報約談、召開會議等各種機會，開展不同形式的防控內(nèi)幕交易培訓(xùn)近百余次，基本涵蓋了轄區(qū)所有上市公司關(guān)鍵高管人員。在安徽證監(jiān)局的大力宣傳下，轄區(qū)各上市公司、相關(guān)政府部門防控內(nèi)幕交易的意識明顯增強，轄區(qū)資本市場防控內(nèi)幕交易工作的良好氛圍已經(jīng)形成。
六、創(chuàng)新方式方法，提升防控內(nèi)幕交易效果
一是實施功能化監(jiān)管，成立防控內(nèi)幕交易功能化監(jiān)管小組，專門負(fù)責(zé)推進和落實防控內(nèi)幕交易各項工作，成為防控內(nèi)幕交易工作執(zhí)行層面的重要抓手。二是借力中介機構(gòu)，積極探索與律師事務(wù)所合作，將中介機構(gòu)的專業(yè)特長與安徽證監(jiān)局監(jiān)管要求相結(jié)合，研究制定《上市公司防控內(nèi)幕交易工作指引》，有效解決了上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理工作執(zhí)行難的問題，提升防控內(nèi)幕交易工作執(zhí)行力。三是率先規(guī)范上市公司接待特定對象調(diào)研、采訪等活動，突出預(yù)約管理，強化事前預(yù)防，突出責(zé)任警示，強化事中監(jiān)督，突出審閱把關(guān)，強化事后跟蹤，防止內(nèi)幕信息外泄，提升監(jiān)管針對性。
下一步，安徽證監(jiān)局將按照中國證監(jiān)會的工作部署，推動相關(guān)各方在實踐中進一步完善防控內(nèi)幕交易各項工作機制和安排，加強對并購重組和利潤分配等重點環(huán)節(jié)防控內(nèi)幕交易監(jiān)管，加大打擊和問責(zé)力度，促進轄區(qū)資本市場保持持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。