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安徽證監(jiān)局全面強(qiáng)化內(nèi)幕交易防控工作
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近日，在全省證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，安徽證監(jiān)局對防控資本市場內(nèi)幕交易工作做出再部署、再落實(shí)，印發(fā)了《關(guān)于做好防控資本市場內(nèi)幕交易有關(guān)工作的通知》，翻印了《安徽省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》，并就此通過省內(nèi)各主要媒體展開全面宣傳報(bào)道，在轄區(qū)上市公司及其控股股東、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)中形成強(qiáng)烈震動(dòng)，掀起防控和打擊內(nèi)幕交易的強(qiáng)大聲勢。
一是加強(qiáng)防控內(nèi)幕交易工作組織領(lǐng)導(dǎo)。各上市公司及其控股股東、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，充分認(rèn)識(shí)內(nèi)幕交易危害性，進(jìn)一步加強(qiáng)防控內(nèi)幕交易工作組織領(lǐng)導(dǎo)，明確一名負(fù)責(zé)人為防控內(nèi)幕交易工作責(zé)任人，確定具體工作機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)防控內(nèi)幕交易相關(guān)工作。
二是嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息管理相關(guān)制度。各上市公司及其控股股東、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)要建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)幕信息管理相關(guān)制度，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序和保密措施，細(xì)化內(nèi)幕信息知情人登記內(nèi)容，強(qiáng)化責(zé)任追究機(jī)制。
三是規(guī)范上市公司內(nèi)部重大事項(xiàng)決策程序。上市公司內(nèi)部籌劃并購重組等重大事項(xiàng)，原則上應(yīng)在股票停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行，簡化決策流程，盡可能縮短決策時(shí)間跨度，縮小內(nèi)幕信息知情人范圍，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，嚴(yán)守內(nèi)幕信息保密規(guī)定。
四是明確控股股東和中介機(jī)構(gòu)義務(wù)。上市公司控股股東及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對于獲取的上市公司內(nèi)幕信息，除嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行登記和履行保密義務(wù)外，還應(yīng)主動(dòng)配合上市公司做好內(nèi)幕信息登記管理和信息披露工作。
五是注重防控內(nèi)幕交易宣傳和引導(dǎo)。各上市公司及其控股股東、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、刊物等宣傳載體，通過設(shè)立專欄、專刊等形式，開展《證券法》、《刑法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)。各單位主要負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)習(xí)防控內(nèi)幕交易的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度，組織相關(guān)工作人員全面掌握防控內(nèi)幕交易的要求，切實(shí)增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)，形成依法打擊和防控內(nèi)幕交易的良好氛圍。
六是加大防控內(nèi)幕交易問責(zé)力度。各單位要將防控內(nèi)幕交易工作納入本單位業(yè)績考核評(píng)價(jià)體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式，完善業(yè)績考核評(píng)價(jià)制度。同時(shí)，定期對本單位防控內(nèi)幕交易工作和內(nèi)幕信息管理相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)相關(guān)工作執(zhí)行、落實(shí)不到位的，嚴(yán)格按規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任；發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易情形的，除按規(guī)定進(jìn)行問責(zé)和處理外，及時(shí)報(bào)告我局。
下一步，我局將把上市公司防控內(nèi)幕交易工作開展情況作為上市公司現(xiàn)場檢查的重點(diǎn)，對涉嫌內(nèi)幕交易的線索或事實(shí)，立即啟動(dòng)非正式調(diào)查或立案稽查；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；現(xiàn)場檢查結(jié)果將作為我局為相關(guān)資本市場主體出具監(jiān)管意見的重要依據(jù)。