投資者教育
強基礎(chǔ) 筑誠信 增回報—安徽證監(jiān)局督導上市公司從三個方面加強投資者保護
發(fā)布日期：2015-5-10 瀏覽次數(shù)：5246
強基礎(chǔ) 筑誠信 增回報
——安徽證監(jiān)局督導上市公司從三個方面加強投資者保護
在國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》的指導下，安徽證監(jiān)局積極貫徹深化服務(wù)職能，暢通互動機制，實現(xiàn)從一般性工作向主動回應(yīng)、全面服務(wù)的轉(zhuǎn)變，把投資者保護工作作為上市公司監(jiān)管的重中之重，取得了良好的成效。
一是強基礎(chǔ)，督導公司建立健全中小投資者保護內(nèi)在機制。圍繞新“國九條”要求，督促公司建立以投資者需求為導向的信息披露體系，把信息披露作為解決問題的重要方式，強化公司治理及內(nèi)控體系建設(shè)。同時，在監(jiān)管過程中，引導公司完善各項投保制度，保障中小投資者知情權(quán)，健全上市公司股東投票和表決機制，完善中小投資者賠償制度。
二是筑誠信，深入落實承諾履行監(jiān)管專項工作。全面梳理轄區(qū)上市公司、控股股東及其關(guān)聯(lián)方承諾履行情況，建立承諾履行情況臺賬，將承諾類型、承諾主體、承諾內(nèi)容登記造冊。截至2013年底，轄區(qū)累計存在233項未履行完畢承諾，不存在超期未履行承諾，4家公司存在6項不符合4號指引的承諾事項。目前，在股權(quán)激勵承諾方面，1家公司完成股東大會豁免程序，另1家公司豁免被否；同業(yè)禁止方面，相關(guān)公司按照4號指引要求補充完善承諾事項；土地權(quán)屬方面，該公司已履行完畢豁免程序。下一步，安徽局將對仍不符合4號指引要求的上市公司及其他相關(guān)主體采取監(jiān)管措施。
三是增回報，持續(xù)推進現(xiàn)金分紅工作。督導上市公司按照分紅指引修改公司章程，明確優(yōu)先現(xiàn)金分紅條款，規(guī)范分紅決策程序，不斷增強回報投資者的意識和能力。轄區(qū)上市公司分紅家數(shù)呈逐年增多、回報意識增強的態(tài)勢。2011年至2013年，轄區(qū)分別有58家、62家、64家公司提出現(xiàn)金分紅方案，分紅公司家數(shù)占比分別為74.36%、79.49%、82.05%，呈逐年增長趨勢；分紅金額分別為57.57億元、56.87億元、62.43億元，占當年凈利潤的比例分別20.34%、31.14%、26.22%；其中，有47家公司連續(xù)三年進行現(xiàn)金分紅。
下一步，安徽局將繼續(xù)深入貫徹新“國九條”要求，加大監(jiān)管力度，把保護中小投資者合法權(quán)益貫穿監(jiān)管工作始終，落實到每個環(huán)節(jié)，維護轄區(qū)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
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