2018年度優(yōu)秀董秘獲得者工作心得——國(guó)元證券劉錦峰

        非常榮幸榮獲“2018年度優(yōu)秀董事會(huì)秘書”殊榮，十分感謝安徽證監(jiān)局、安徽上市公司協(xié)會(huì)及安徽各上市公司董秘同仁們給與的信任與支持。這份榮譽(yù)對(duì)我來(lái)說(shuō)，不僅僅是一份肯定，更是一份鼓勵(lì)和鞭策。

       本人作為證券業(yè)的老兵、董秘界的新兵，近幾年工作中，深感合法合規(guī)對(duì)于上市公司而言愈發(fā)重要。尤其是2018年以來(lái)，監(jiān)管層強(qiáng)化監(jiān)管理念，對(duì)違法違規(guī)行為出重拳整治；滬深交易所對(duì)違規(guī)上市公司及股東加大懲治力度，強(qiáng)制退市政策的實(shí)施，讓“ST長(zhǎng)生”等一批輕視投資者、藐視合法合規(guī)的上市公司及股東付出沉重的代價(jià)。

       今年5月，證監(jiān)會(huì)易會(huì)滿主席在中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)2019年年會(huì)上作了題為《聚焦提高上市公司質(zhì)量 夯實(shí)有活力、有韌性資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)》的講話。易主席在講話中指出，上市公司和大股東必須牢牢守住“四條底線”：不披露虛假信息，不從事內(nèi)幕交易，不操縱股票價(jià)格，不損害上市公司利益。同時(shí)，易主席強(qiáng)調(diào)提高上市公司質(zhì)量，是上市公司監(jiān)管的首要目標(biāo)，“監(jiān)管的重點(diǎn)在于公司治理，包含信息披露和內(nèi)部控制”。

       董事會(huì)秘書在上市公司規(guī)范運(yùn)作和長(zhǎng)期發(fā)展過程中，扮演者非常重要的角色，也是不可或缺角色。本人自履職國(guó)元證券董事會(huì)秘書以來(lái)，積極加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提升職業(yè)素養(yǎng)、堅(jiān)持“四條底線”，與經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)共同努力，提高公司質(zhì)量。結(jié)合本職工作，就如何做真實(shí)、透明、合規(guī)的上市公司，談一點(diǎn)本人的心得體會(huì)，以期拋磚引玉。

       一、依法合規(guī)信息披露，做真實(shí)、透明、放心的上市公司

       董事會(huì)秘書是上市公司信息披露的直接責(zé)任人，也是上市公司規(guī)范運(yùn)作的守門人。信息披露是上市公司治理或運(yùn)作是否規(guī)范的載體，也是上市公司監(jiān)管的首要目標(biāo)。作為證券類上市公司，除遵循上市公司規(guī)范指引外，還需接受監(jiān)管部門對(duì)非銀機(jī)構(gòu)監(jiān)管的相關(guān)法規(guī)約束。

       從國(guó)元證券信息披露實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，我們主要從以下幾方面入手，確保信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、合規(guī)。一是持續(xù)向董監(jiān)高、各業(yè)務(wù)部門及股東單位宣傳監(jiān)管規(guī)則、最新政策法規(guī)，防患于未然；二是每日查詢匯總同業(yè)信息披露及市場(chǎng)反面案例，及時(shí)向公司董監(jiān)高報(bào)告，以便相關(guān)責(zé)任主體及時(shí)了解監(jiān)管導(dǎo)向；三是本人作為總裁辦公會(huì)成員，能夠及時(shí)知悉知悉公司重大經(jīng)營(yíng)決策，保障了制度設(shè)立、決策流程符合監(jiān)管規(guī)定；四是公司層面建立信息披露聯(lián)絡(luò)人、印章專員等制度，業(yè)務(wù)部門簽訂重大合同、可能涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)決策等事先征求合規(guī)與董辦意見，印章專員見字方可申請(qǐng)蓋章；五是對(duì)疑難事項(xiàng)事前查詢大量案例、充分與律師、中介機(jī)構(gòu)、同行溝通討論，必要時(shí)請(qǐng)教證監(jiān)局、交易所監(jiān)管員等意見，確保信息披露真實(shí)、合規(guī);六是信息披露的所有公告必須經(jīng)過起草人、復(fù)核人、證券事務(wù)代表、董秘、董事長(zhǎng)等多層復(fù)核。

      上述措施的認(rèn)真執(zhí)行，保障了公司上市12年沒有出現(xiàn)任何信息披露內(nèi)容的重大更正與監(jiān)管問詢，也連續(xù)12年獲得深交所信息披露考核最高等級(jí)A類的殊榮。信息披露就像一個(gè)人的誠(chéng)信度，每一條披露的信息，日積月累，構(gòu)建成上市公司在投資者心目中的誠(chéng)信體系。能否打造“百年老店”，除了真實(shí)業(yè)績(jī)之外，一以貫之的信息披露是最重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

       二、溝通為橋，構(gòu)建多層次、多渠道的投資者關(guān)系管理

      作為滬深300指數(shù)、深證成指、MSCI中國(guó)指數(shù)、富時(shí)羅素指數(shù)等重要指數(shù)成份股，國(guó)元證券不僅要通過信息披露樹立良好的市場(chǎng)口碑，還要讓投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者了解與認(rèn)同國(guó)元文化、國(guó)元核心競(jìng)爭(zhēng)力，從而堅(jiān)定長(zhǎng)期價(jià)值投資理念。

       2015年股市非理性波動(dòng)是資本市場(chǎng)重要的分水嶺，抗風(fēng)險(xiǎn)能力、專業(yè)化差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成為金融機(jī)構(gòu)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要指標(biāo)。國(guó)元證券結(jié)合自身特點(diǎn)制定十三五規(guī)劃，確定“投行+投資”經(jīng)營(yíng)理念，加大金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)力度，通過直投公司、安元基金、股權(quán)服務(wù)集團(tuán)等多家參控股子公司，投入近50億元用于直接或間接股權(quán)投資。短期來(lái)，看對(duì)ROE有一定影響，但這些投資業(yè)務(wù)拉動(dòng)了投行、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，股權(quán)未來(lái)潛在的增值收益也是可期的。公司戰(zhàn)略確定后，董辦與辦公室、規(guī)劃部等多部門配合，積極探索多層次、多維度的投資者關(guān)系管理體系。線上，重視深交所互動(dòng)易平臺(tái)溝通，100%兩天內(nèi)回復(fù)中小投資者關(guān)注問題，每月或每季度匯總反饋至業(yè)務(wù)部門，讓問題落地、回響；重視新媒體平臺(tái)發(fā)聲與宣傳，公司官網(wǎng)、微信公眾號(hào)、四大報(bào)新媒體平臺(tái)、券商中國(guó)、E公司、新浪網(wǎng)、人民網(wǎng)等等，都成為公司業(yè)務(wù)亮點(diǎn)、重大新聞、項(xiàng)目落地的發(fā)布窗口。線下，我們參加幾乎全部券商賣方策略會(huì)以及投資者交流會(huì)，通過“一對(duì)一”“一對(duì)多”等方式，加強(qiáng)與公募基金、保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)投資者互動(dòng)交流，與券商非銀行業(yè)研究員保持密切的溝通與聯(lián)絡(luò)；每年安排小型投資者見面會(huì)，歡迎機(jī)構(gòu)與研究員走訪公司，公司董事長(zhǎng)總裁親自接待，面對(duì)面的溝通，讓機(jī)構(gòu)投資者全面挖掘公司潛在價(jià)值，認(rèn)同公司發(fā)展理念；我們邀請(qǐng)公司董事長(zhǎng)坐客中證報(bào)談高質(zhì)量發(fā)展和民企紓困、做客上證報(bào)談科創(chuàng)板和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，邀請(qǐng)分管投行副總裁坐客上證報(bào)談科創(chuàng)板，邀請(qǐng)分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)副總裁坐客新浪談投教，多維度展現(xiàn)公司各業(yè)務(wù)板塊進(jìn)行時(shí)，讓公司更加透明、更加真實(shí)。                  這種“線上”與“線下”相結(jié)合；“迎進(jìn)來(lái)，走出去”相映襯的投資者溝通體系，為國(guó)元證券帶來(lái)了良好的聲譽(yù)。

       三、自我提升，做提高上市公司質(zhì)量的“踐行者”與“看門人”

       國(guó)元證券作為本地證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，在安徽證監(jiān)局、安徽上市公司協(xié)會(huì)及安徽省各上市公司的大力支持和幫助下，與省內(nèi)多家上市公司展開了良好的業(yè)務(wù)合作，我們不僅是市場(chǎng)主體，也是服務(wù)主體，不僅要承擔(dān)上市公司表率，更要擔(dān)負(fù)起自我規(guī)范、自我提高、自我完善的直接責(zé)任與第一責(zé)任。

       作為上市證券公司董秘，充分認(rèn)識(shí)市場(chǎng)，常懷敬畏之心，始終保持“本領(lǐng)恐慌”意識(shí)，要求自己，也要求團(tuán)隊(duì)要有隨時(shí)清零的心態(tài)，將過去的成績(jī)清零；將市場(chǎng)規(guī)則作為指導(dǎo)工作的紅寶書，將優(yōu)秀上市公司作為學(xué)習(xí)的榜樣，將監(jiān)管要求作為落實(shí)工作的準(zhǔn)則，將投資者尤其是中小股東看得見、看得清公司作為工作實(shí)效的原則。

       近年來(lái)，國(guó)元證券是省內(nèi)較早按監(jiān)管要求將黨章納入章程的上市公司；是證券公司中較全面實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層分級(jí)授權(quán)并在公司章程、董事會(huì)監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則中詳細(xì)披露的上市公司；是每年監(jiān)事會(huì)獨(dú)立召開財(cái)務(wù)分析會(huì)、獨(dú)立董事每年不少于一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研分支機(jī)構(gòu)、年報(bào)審計(jì)前面詢審計(jì)機(jī)構(gòu)與財(cái)務(wù)的上市公司；是外部上市公司股東董事、職工董事作為董事會(huì)成員的獨(dú)特治理架構(gòu)的上市公司；是不折不扣按監(jiān)管要求每月披露業(yè)績(jī)快報(bào)、每月報(bào)送監(jiān)管報(bào)表的證券公司；是每年堅(jiān)持現(xiàn)金分紅，分紅率遠(yuǎn)超同行業(yè)平均水平的上市公司；是深交所互動(dòng)易平臺(tái)有問必答的上市公司；是省內(nèi)較早上線信息披露事務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，三會(huì)召集召開全過程流痕的上市公司。作為上市證券公司的獨(dú)特身份，讓我們更加嚴(yán)格地加強(qiáng)法人治理的規(guī)范、更加自覺地踐行良好的中介生態(tài)，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，歸位盡責(zé)。

       作為從業(yè)務(wù)服務(wù)一線轉(zhuǎn)型的董秘，我始終認(rèn)為，尊重市場(chǎng)就是尊重投資者、尊重業(yè)務(wù)合作伙伴；守住“四條底線”就是守住全體董監(jiān)高穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的理念、是履行誠(chéng)信契約精神的職業(yè)準(zhǔn)則。打造讓投資者與合作伙伴放心的上市證券公司，是我也是國(guó)元證券孜孜追求的目標(biāo)。希望安徽上市公司的各位董秘朋友在安徽證監(jiān)局與安徽上市公司協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，能夠共同努力，形成合力，主動(dòng)肩負(fù)保護(hù)投資者的主體責(zé)任，共建安徽資本市場(chǎng)良好生態(tài)。