安徽證監(jiān)局大力推進(jìn)轄區(qū)誠(chéng)信建設(shè)工作

           誠(chéng)信是社會(huì)發(fā)展的基石，是資本市場(chǎng)的本質(zhì)要求和現(xiàn)實(shí)需要。做好誠(chéng)信建設(shè)工作既是保障資本市場(chǎng)健康發(fā)展的要求，也是推動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要助力。安徽證監(jiān)局一直高度重視誠(chéng)信建設(shè)工作，積極貫徹落實(shí)中央及證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)要求，聯(lián)合地方政府，從完善制度、加強(qiáng)宣傳、切實(shí)發(fā)揮作用等方面入手不斷加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，對(duì)誠(chéng)信信息在監(jiān)管工作及市場(chǎng)主體中的應(yīng)用進(jìn)行探索嘗試，取得良好效果。

一、誠(chéng)信建設(shè)主要工作

（一）建章立制，做好信息公開

近年來，本著“規(guī)范管理，制度先行”的理念，安徽證監(jiān)局先后出臺(tái)了《安徽證監(jiān)局誠(chéng)信檔案管理工作規(guī)程》、《安徽證監(jiān)局對(duì)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信量化考核辦法（試行）》、《安徽證監(jiān)局貫徹落實(shí)<證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法>實(shí)施方案》、《安徽證監(jiān)局監(jiān)管信息公開實(shí)施規(guī)程》等文件，通過確立涉密查詢機(jī)制、誠(chéng)信信息錄入機(jī)制、誠(chéng)信量化考核機(jī)制等，對(duì)誠(chéng)信建設(shè)工作涉及的信息采集、整理、錄入、更新、查詢、使用、考核、信息公開等各個(gè)環(huán)節(jié)的工作提出明確要求，形成具體的工作流程，確保了誠(chéng)信工作持續(xù)有效開展，為轄區(qū)誠(chéng)信建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2015年安徽證監(jiān)局局在官方網(wǎng)站上公布行政許可信息17條；通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)完成誠(chéng)信涉密查詢28批次，自助查詢200余次。

（二）量化考核，提升工作效果

針對(duì)監(jiān)管對(duì)象開展誠(chéng)信量化考核機(jī)制是安徽證監(jiān)局一項(xiàng)重要的創(chuàng)新舉措，將誠(chéng)信建設(shè)與監(jiān)管工作相結(jié)合，構(gòu)建以誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)為依托、量化考核為手段、日常監(jiān)管為核心的誠(chéng)信量化考核思路，積極探索科學(xué)合理、客觀公正的誠(chéng)信考核評(píng)價(jià)體系，努力實(shí)現(xiàn)日常監(jiān)管與誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)相結(jié)合的誠(chéng)信建設(shè)工作目標(biāo)。自2009年推出《量化考核辦法》以來，安徽證監(jiān)局已連續(xù)6年開展誠(chéng)信量化考核工作，利用當(dāng)期形成的誠(chéng)信檔案，對(duì)各監(jiān)管對(duì)象上一年度的誠(chéng)信狀況作出綜合評(píng)價(jià)，確定相應(yīng)的誠(chéng)信等級(jí)，并將結(jié)果發(fā)各業(yè)務(wù)處室供參考。通過將誠(chéng)信量化考核結(jié)果與具體監(jiān)管工作相結(jié)合，使市場(chǎng)主體明確感受到誠(chéng)信信息對(duì)其自身發(fā)展等方面的影響，進(jìn)一步強(qiáng)化其誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的觀念，實(shí)現(xiàn)夯實(shí)市場(chǎng)信用基礎(chǔ)的目的。六年來的考核結(jié)果顯示，轄區(qū)各市場(chǎng)主體的誠(chéng)信狀況逐年向好，量化考核在一定程度上對(duì)誠(chéng)信狀況起到了激勵(lì)約束作用。

（三）注重宣傳，增強(qiáng)市場(chǎng)認(rèn)同

在建立機(jī)制、量化考核的同時(shí)，安徽證監(jiān)局局注重發(fā)揮宣傳工作的引導(dǎo)、激勵(lì)作用，通過相關(guān)宣傳活動(dòng)不斷增強(qiáng)轄區(qū)市場(chǎng)主體對(duì)于誠(chéng)信建設(shè)重要性的認(rèn)同感。

1. 堅(jiān)持開展誠(chéng)信宣傳，增強(qiáng)正面引導(dǎo)效果。歷年來，安徽證監(jiān)局一直注重對(duì)誠(chéng)信工作的宣傳，專門下發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法的通知》，傳達(dá)證監(jiān)會(huì)有關(guān)誠(chéng)信建設(shè)工作精神；多次組織召開監(jiān)管對(duì)象負(fù)責(zé)人參加的專題座談會(huì)，暢談?wù)\信建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)做法，共同探討有效推進(jìn)轄區(qū)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的工作舉措，督促相關(guān)主體做好誠(chéng)信工作；與中國(guó)證券報(bào)、安徽商報(bào)等多家媒體保持溝通聯(lián)系，通過正面宣傳轄區(qū)誠(chéng)信建設(shè)工作成效，體現(xiàn)安徽證監(jiān)局對(duì)于誠(chéng)信單位的褒獎(jiǎng)和鼓勵(lì)，營(yíng)造誠(chéng)信光榮的氛圍，增強(qiáng)資本市場(chǎng)正能量。

2.協(xié)調(diào)推進(jìn)聯(lián)合宣傳。安徽證監(jiān)局積極探索將誠(chéng)信宣傳教育與普法宣傳、投資者保護(hù)、監(jiān)管執(zhí)法工作相結(jié)合，依托“12.4”全國(guó)法制宣傳日、投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)、監(jiān)管培訓(xùn)等多種平臺(tái)，將安徽證監(jiān)局誠(chéng)信工作要求、成績(jī)以及誠(chéng)信合規(guī)理念融入到相關(guān)活動(dòng)當(dāng)中，并通過合規(guī)案例講解等方式，潛移默化地進(jìn)行誠(chéng)信宣傳，不斷增強(qiáng)誠(chéng)信宣傳的廣度與深度，提升誠(chéng)信宣傳的工作效果。

3.充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，以更貼近市場(chǎng)、更便捷的方式增強(qiáng)轄區(qū)各市場(chǎng)主體依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的自覺性和自律性。利用安徽上市公司協(xié)會(huì)和省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)辦的《安徽資本市場(chǎng)》，及時(shí)將誠(chéng)信建設(shè)有關(guān)工作舉措、工作成果傳遞給轄區(qū)各市場(chǎng)主體。指導(dǎo)安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織全體會(huì)員單位開展轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信公約簽訂活動(dòng)，促進(jìn)轄區(qū)市場(chǎng)主體提升誠(chéng)信工作自覺性。

（四）外聯(lián)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)信息共享

積極參與安徽省信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整提供安徽證監(jiān)局的誠(chéng)信信息，并利用省信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息共享優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)信息局限性的問題，更好地為監(jiān)管工作服務(wù)。

二、誠(chéng)信信息應(yīng)用探索

誠(chéng)信建設(shè)工作貴在結(jié)果運(yùn)用。通過利用誠(chéng)信信息有效促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展是誠(chéng)信建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。經(jīng)過不斷的探索和努力，安徽證監(jiān)局在誠(chéng)信信息運(yùn)用方面總結(jié)了一些經(jīng)驗(yàn)，確立了一些好的做法。

（一）確立誠(chéng)信檔案信息查詢應(yīng)用制度，強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信信息約束力

明確將查詢誠(chéng)信檔案信息，特別是涉密信息，作為行政許可審核前的一項(xiàng)強(qiáng)制性工作。對(duì)于存在失信行為的申請(qǐng)人，視其失信行為情況分三種情況處理：一是發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人存在失信行為信息記錄，且屬于有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章所稱的不予許可情形的，經(jīng)確認(rèn)屬實(shí)，依法作出不予許可的決定；二是申請(qǐng)人的失信行為情節(jié)嚴(yán)重，與相關(guān)行政許可事項(xiàng)具有關(guān)聯(lián)性，同時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)行政許可法定條件作原則性規(guī)定或設(shè)有兜底條款的，行政許可審核部門應(yīng)按照審慎監(jiān)管的原則，將申請(qǐng)人的失信行為作為是否準(zhǔn)予許可的重要因素予以充分考慮；三是申請(qǐng)人的失信行為不屬于法定不予許可情形，且相關(guān)行政許可法定條件或不予許可的情形中沒有原則性規(guī)定或兜底條款的，行政許可審核部門在審核過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)其重點(diǎn)關(guān)注，并可以通過要求其說明情況等手段嚴(yán)格審查其許可申請(qǐng)。

同時(shí)，在辦理其他涉及市場(chǎng)主體的行政行為如市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法等工作時(shí)，要求積極利用誠(chéng)信檔案，查詢相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的誠(chéng)信信息，考量和評(píng)價(jià)相關(guān)主體過往的誠(chéng)信記錄，樹立起常態(tài)化工作意識(shí)，促進(jìn)誠(chéng)信信息為證券期貨監(jiān)管工作服務(wù)。

（二）推動(dòng)誠(chéng)信考核結(jié)果在監(jiān)管過程中的運(yùn)用，擴(kuò)大誠(chéng)信工作影響力

安徽證監(jiān)局一直強(qiáng)調(diào)要把誠(chéng)信考核的結(jié)果作為監(jiān)管跟進(jìn)的依據(jù)，在實(shí)踐中體現(xiàn)誠(chéng)信工作效果。堅(jiān)持每年將考核結(jié)果通報(bào)各業(yè)務(wù)處室及省上市公司協(xié)會(huì)、省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)，由相關(guān)部門依據(jù)各自職責(zé)范圍，參考考核結(jié)果開展具體監(jiān)管工作。一是各業(yè)務(wù)處室按照量化考核結(jié)果，對(duì)不同誠(chéng)信等級(jí)的市場(chǎng)主體在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率以及新業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、推廣順序等方面進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。對(duì)誠(chéng)信等級(jí)較高的市場(chǎng)主體，業(yè)務(wù)處室可支持其業(yè)務(wù)發(fā)展，鼓勵(lì)其繼續(xù)完善內(nèi)控，提高合規(guī)水平。對(duì)誠(chéng)信等級(jí)較低的市場(chǎng)主體，業(yè)務(wù)處室在日常監(jiān)管中持更審慎態(tài)度，并給予更多指導(dǎo)和關(guān)注；二是省上市公司協(xié)會(huì)、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過宣傳表彰等方式對(duì)誠(chéng)信等級(jí)較高的市場(chǎng)主體進(jìn)行激勵(lì)，通過加強(qiáng)自律管理等方式對(duì)誠(chéng)信等級(jí)較低的市場(chǎng)主體進(jìn)行督促。

經(jīng)過多年的努力，安徽證監(jiān)局誠(chéng)信相關(guān)機(jī)制不斷完善，誠(chéng)信信息成為監(jiān)管工作的重要參考，監(jiān)管人員運(yùn)用誠(chéng)信信息的自覺性不斷提高，市場(chǎng)主體誠(chéng)信建設(shè)的主動(dòng)性明顯增強(qiáng)，轄區(qū)整體誠(chéng)信水平日益提高。下一步，我們將適應(yīng)監(jiān)管新要求，堅(jiān)持抓好誠(chéng)信建設(shè)，探索實(shí)現(xiàn)失信懲戒和守信激勵(lì)的新途徑，服務(wù)監(jiān)管轉(zhuǎn)型；用好誠(chéng)信監(jiān)管約束手段，提升監(jiān)管效率和效能，努力在轄區(qū)營(yíng)造良好的誠(chéng)信建設(shè)工作氛圍。

                                                                                                    安徽證監(jiān)局

2015年11月30日