安徽轄區(qū)市場主體2014年度誠信狀況量化考核情況分析報告

    近期，安徽證監(jiān)局根據(jù)《安徽證監(jiān)局對證券期貨市場誠信量化考核辦法(試行)》相關規(guī)定，完成安徽轄區(qū)相關市場主體2014年度的誠信情況量化考核?，F(xiàn)將考核工作的相關情況及結(jié)果作一匯總分析。

一、誠信量化考核工作的開展情況

（一）周密計劃，部署考核工作

為督促安徽轄區(qū)市場主體不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機制，提高誠信水平，安徽證監(jiān)局已連續(xù)6年開展誠信量化考核工作。為確保今年量化考核工作的順利進行，前期專門制定了《關于對轄區(qū)各市場主體2014年度誠信情況進行量化考核的方案》，明確本次考核的對象、考核依據(jù)，以及考核的工作程序、誠信量化考核結(jié)果的運用等內(nèi)容。

（二）密切配合，完備基礎資料

安徽證監(jiān)局內(nèi)各處室相互配合協(xié)作，收集匯總相關市場主體的違法違規(guī)失信信息與正面誠信信息，認真做好考核基礎資料收集、匯總、分析工作，確保考核工作的進展與質(zhì)量。

一是核對失信信息。通過證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫對2014年度轄區(qū)市場主體誠信情況進行查詢。查詢結(jié)果顯示，2014年涉及安徽轄區(qū)市場主體的違法違規(guī)類誠信信息共計5條（4條安徽證監(jiān)局錄入監(jiān)管措施，1條深圳證券交易所紀律處分），共涉及4家公司，1名個人。

二是整理篩選正面信息。誠信量化考核不但對各市場主體的失信行為通過扣分進行警示，對其守信行為也會通過加分予以獎勵。根據(jù)安徽轄區(qū)市場主體自主上報的正面信息，安徽證監(jiān)局認真篩選與誠信相關的各類獎勵榮譽，為考核工作的順利開展奠定了良好基礎。

（三）精確考核，審慎評定結(jié)果

采用“突出重點、全面覆蓋”的方法評定等級。我們先從2014年度被實施監(jiān)管措施、自律處分的單位和個人入手，將其列為評分重點，分析其違法違規(guī)失信事項性質(zhì)，確定扣分數(shù)值；再查驗分析其所獲表彰獎勵類正面誠信資料，據(jù)此加分核算，確定相應的誠信等級。隨后，繼續(xù)分析其他市場主體的正面誠信資料，逐一進行評分，根據(jù)得分情況評定各考核對象的誠信等級，在重點突出的基礎上，保證了考核的嚴謹性、公平性。

二、誠信量化考核結(jié)果

截止2014年底，安徽轄區(qū)納入誠信量化考核范圍的市場主體有：主板及中小板上市公司72家，創(chuàng)業(yè)板上市公司8家，證券公司2家，期貨公司3家，證券投資咨詢機構(gòu)2家，共計86家法人單位（國元證券既是上市公司又是證券公司，轄區(qū)已無總所注冊地在安徽、具有證券期貨執(zhí)業(yè)資格的會計師事務所和資產(chǎn)評估機構(gòu)）。根據(jù)《考核辦法》的相關規(guī)定，各考核對象的基準分為100分，對應相關獎懲項目進行加分或者減分，誠信考核100分以上（含100分）為一級誠信單位或個人，90分至100分之間的（含90分）為二級誠信單位或個人，80分至90分之間的（含80分）為三級誠信單位或個人，60分至80分之間的（含60分）為四級誠信單位或個人，未滿60分的均為不誠信單位或個人。

2014年度誠信量化考核結(jié)果顯示，在單位考核中，共有83家一級誠信單位，3家二級誠信單位，無三、四級及不誠信單位；在個人考核中，轄區(qū)監(jiān)管對象的董監(jiān)高人員均為一級誠信個人。此次誠信量化考核的結(jié)果，較為客觀地反映了轄區(qū)各市場主體的誠信狀況。一級誠信單位中，共有7家單位獲得加分，上市公司中以安利股份（130分）得分最高（安利股份已連續(xù)兩年得分最高），金融機構(gòu)中以國元證券（120分）、華安證券（120）得分最高；3家二級誠信單位主要是因募集資金管理、內(nèi)幕信息登記、投資咨詢業(yè)務管理等方面存在問題，被我局實施了監(jiān)管措施，考核時相應扣減分數(shù)。因3家單位均未能提供與誠信相關的榮譽材料，而無加分項，故降為二級誠信單位。

三、考核結(jié)果運用

從本次誠信量化考核結(jié)果來看，2014年安徽轄區(qū)市場主體誠信意識明顯增強。經(jīng)安徽證監(jiān)局多年的誠信宣傳和激勵，安徽轄區(qū)市場的誠信氛圍日益濃，2014年受到安徽證監(jiān)局及自律組織處分的公司和個人明顯減少，二級以下誠信單位和個人的數(shù)量有所下降，2013年二級以下誠信單位4家，二級以下誠信個人共計7人；2014年二級以下誠信單位3家，無二級以下誠信個人。

安徽證監(jiān)局積極推動誠信量化考核結(jié)果的內(nèi)部運用，向局內(nèi)各業(yè)務處室及安徽上市公司協(xié)會、安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會通報考核結(jié)果。各業(yè)務處室參考量化考核結(jié)果，對不同誠信等級的市場主體在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率以及新業(yè)務準入、推廣順序等方面進行區(qū)別對待。對誠信等級較高的市場主體，支持其業(yè)務發(fā)展，鼓勵其繼續(xù)完善內(nèi)控，提高合規(guī)水平。對誠信等級較低的市場主體，業(yè)務處室將在日常監(jiān)管中持更審慎態(tài)度，并給予更多指導和關注；同時，安徽上市公司協(xié)會、安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會也將對其加強自律管理。