推進承諾監(jiān)管工作，夯實市場誠信基礎

　　為貫徹落實證監(jiān)會承諾監(jiān)管指引相關要求，安徽證監(jiān)局高度重視，統(tǒng)一部署，立足轄區(qū)上市公司實際，突出風險為導向，嚴格開展監(jiān)管執(zhí)法，完成轄區(qū)上市公司及相關方承諾及履行監(jiān)管專項工作，夯實市場誠信基礎。
　　一、統(tǒng)籌部署，抓好組織實施
　　安徽證監(jiān)局將承諾及履行監(jiān)管工作作為2014年全年重點監(jiān)管工作之一，結合轄區(qū)資本市場誠信建設及保護中小投資者合法權益等有效抓手，統(tǒng)籌部署，強化舉措。及時擬函發(fā)轄區(qū)各上市公司，傳達監(jiān)管要求，督導公司做好承諾及履行專項披露。
　　二、多措并舉，提升監(jiān)管效能
　　一是以信息披露為重點，摸清底數(shù)。截至2013年底，轄區(qū)58家上市公司累計存在233項未履行完畢承諾，不存在超期未履行承諾，4家公司存在6項不符合4號指引的承諾事項。二是以風險防控為導向，重點跟蹤。建立轄區(qū)上市公司承諾履行情況臺賬，重點關注不合規(guī)承諾事項，深入了解承諾背景及現(xiàn)狀，督導公司和承諾相關方加強溝通，定期問詢并監(jiān)管要求公司詳細披露承諾履行或整改的進展情況。三是以監(jiān)管執(zhí)法為手段，落實整改。宣講有關監(jiān)管政策，教育引導強化誠信意識。對重點關注的承諾事項加大督導力度，定期審閱公司承諾履行的進展公告，及時了解公司及相關承諾方整改過程中面臨的困難。督導公司合理安排、合規(guī)履行豁免或變更承諾程序，加強與承諾相關方、投資者的溝通說明，做好后備方案及補救措施。四是以年報檢查為契機，持續(xù)推進。將承諾及履行情況納入我局2013年年報現(xiàn)場檢查工作重點，對檢查中發(fā)現(xiàn)的承諾履行不合規(guī)行為，采取約見談話和下發(fā)監(jiān)管關注函等監(jiān)管措施，督導公司立即整改。